第54號

    為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》和《國家自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)“十一五”規(guī)劃》，加強和規(guī)范國家工程實驗室建設(shè)與運行管理，特制定《國家工程實驗室管理辦法（試行）》，經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予公布，自2007年9月1日起施行。

國家發(fā)展和改革委員會主任：

二〇〇七年七月二十三日

國家工程實驗室管理辦法（試行）

第一章  總  則

    第一條  為貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》，落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》和《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
    第二條  本辦法所稱國家工程實驗室是為提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，突破產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)裝備制約，強化對國家重大戰(zhàn)略任務(wù)、重點工程的技術(shù)支撐和保障，依托企業(yè)、轉(zhuǎn)制科研機構(gòu)、科研院所或高校等設(shè)立的研究開發(fā)實體。
    第三條  國家工程實驗室的主要任務(wù)：開展重點產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的攻關(guān)和關(guān)鍵工藝的試驗研究、重大裝備樣機及其關(guān)鍵部件的研制、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的戰(zhàn)略性前瞻性技術(shù)研發(fā)，以及研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、培養(yǎng)工程技術(shù)創(chuàng)新人才、促進重大科技成果應(yīng)用、為行業(yè)提供技術(shù)服務(wù)等。
    第四條  國家工程實驗室的建設(shè)目標(biāo)：建立先進的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)試驗設(shè)施，形成具有行業(yè)領(lǐng)先水平、結(jié)構(gòu)合理的創(chuàng)新團隊，構(gòu)建長效的產(chǎn)學(xué)研合作機制，成為應(yīng)用研究成果向工程技術(shù)轉(zhuǎn)化的有效渠道、產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的重要源頭和提升企業(yè)創(chuàng)新能力的支撐平臺。
    第五條  國家工程實驗室的建設(shè)原則：
    國家工程實驗室的建設(shè)要圍繞重大工程建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的迫切需求，加強關(guān)鍵技術(shù)供給，提升產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展能力。
    國家工程實驗室要具有顯著的專業(yè)技術(shù)特色、突出的產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢和高水平的創(chuàng)新團隊，體現(xiàn)高水平、專業(yè)化。
    國家工程實驗室要充分利用現(xiàn)有研發(fā)基礎(chǔ)和條件，發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，以增量投入帶動原有創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。
    國家工程實驗室的建設(shè)要充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研等各方優(yōu)勢和積極性，可針對不同行業(yè)特點和實際情況，采取靈活有效的組織形式和運行機制。
    第六條  國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱國家發(fā)展改革委）采用專家評審、競爭擇優(yōu)的方式推進國家工程實驗室建設(shè)，并對國家工程實驗室建設(shè)項目予以適當(dāng)投資補助。

第二章  組織管理

    第七條  國家發(fā)展改革委是國家工程實驗室建設(shè)項目的組織部門，主要負責(zé)：
    （一）會同國務(wù)院有關(guān)部門制定國家工程實驗室有關(guān)政策，發(fā)布建設(shè)領(lǐng)域，指導(dǎo)國家工程實驗室的建設(shè)和發(fā)展。
    （二）組織評審、審批國家工程實驗室建設(shè)項目資金申請報告，對符合條件的國家工程實驗室予以命名。
    （三）編制和下達國家工程實驗室建設(shè)項目投資計劃。
    （四）組織國家工程實驗室的運行評價。
    第八條  國務(wù)院有關(guān)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革部門，計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)是國家工程實驗室建設(shè)項目的主管部門，主要負責(zé)：
    （一）組織本地區(qū)或所屬單位國家工程實驗室建設(shè)項目的申報和管理。
    （二）組織國家工程實驗室建設(shè)項目的驗收工作以及進行驗收后國家工程實驗室的運行管理。
    （三）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立相應(yīng)的管理制度，配合有關(guān)部門做好稽察、審計、監(jiān)察和檢查等各項工作。
    （四）對國家工程實驗室建設(shè)項目安排適當(dāng)?shù)呐涮踪Y金，并通過相關(guān)計劃支持其發(fā)展。
    第九條  國家工程實驗室項目建設(shè)單位主要負責(zé)：
    （一）按照有關(guān)批復(fù)文件的要求，實施國家工程實驗室建設(shè)項目。落實國家工程實驗室建設(shè)與運行的支撐條件，籌措國家工程實驗室的建設(shè)和運行經(jīng)費，保障國家工程實驗室正常運行。
    （二）承擔(dān)國家有關(guān)部門委托的研發(fā)任務(wù)，保證國家工程實驗室的開放和共享，為國家相關(guān)重大戰(zhàn)略任務(wù)、重點工程提供研發(fā)和試驗條件。 
    （三）按照有關(guān)要求向主管部門報送建設(shè)項目實施情況和國家工程實驗室的運行情況。

第三章  申報與審理

    第十條  擬申請國家工程實驗室建設(shè)項目的單位，應(yīng)根據(jù)國家發(fā)展改革委發(fā)布的建設(shè)領(lǐng)域等要求，委托本領(lǐng)域具有甲級資質(zhì)的工程設(shè)計或咨詢單位編寫建設(shè)項目資金申請報告（編制大綱見附件），報相應(yīng)主管部門審查。
    第十一條  申請國家工程實驗室建設(shè)項目應(yīng)符合以下基本條件：
    （一）申請單位應(yīng)長期從事相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)，具有主持國家重點科研項目的經(jīng)歷，具備良好的產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)。
    （二）申請單位應(yīng)在本領(lǐng)域具有先進的研發(fā)試驗設(shè)施和相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新團隊，擁有一批能夠帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高水平研發(fā)成果和技術(shù)儲備。
    （三）提出的國家工程實驗室定位明確，發(fā)展思路清晰，任務(wù)、目標(biāo)合理，管理體制和運行機制規(guī)范。
    （四）符合國家其他相關(guān)規(guī)定。
    第十二條  主管部門對有關(guān)條件進行審查后，將符合要求的國家工程實驗室項目資金申請報告報送國家發(fā)展改革委。
    第十三條  國家發(fā)展改革委組織審核批復(fù)項目資金申請報告，并對國家工程實驗室予以命名。
    第十四條  項目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)相關(guān)批復(fù)實施國家工程實驗室建設(shè)項目。待建設(shè)項目完成后，主管部門應(yīng)及時組織項目竣工驗收，并將驗收結(jié)論報送國家發(fā)展改革委。
    第十五條  對于擬申請建設(shè)國家工程實驗室但不需要國家投資的，申請單位應(yīng)參照項目資金申請報告的有關(guān)要求提出國家工程實驗室申請報告。國家發(fā)展改革委將按照項目資金申請報告的審理程序與同領(lǐng)域的其他項目一并進行審理，擇優(yōu)對符合條件的予以批復(fù)并命名。
    第十六條   對于采取直接投資和資本金注入方式安排中央預(yù)算內(nèi)投資的國家工程實驗室建設(shè)項目，按照有關(guān)規(guī)定進行管理。

第四章  監(jiān)督管理

    第十七條  國家工程實驗室實行運行情況年報制度。項目建設(shè)單位應(yīng)按時將年度運行總結(jié)報告上報主管部門；年度報告主要包括科研基礎(chǔ)設(shè)施與條件運行狀況、人才隊伍建設(shè)情況、技術(shù)研發(fā)重大進展以及其它相關(guān)情況和建議等。主管部門將上年度運行總結(jié)報告審核、匯總后于每年四月底之前報送國家發(fā)展改革委。
    第十八條  國家工程實驗室實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運行評價管理機制。國家發(fā)展改革委將委托相關(guān)中介評價機構(gòu)定期對國家工程實驗室進行運行評價。
    第十九條  評價程序：
    （一）國家工程實驗室根據(jù)有關(guān)要求將評價材料報主管部門。
    （二）主管部門對國家工程實驗室上報的材料進行審查，并出具審查意見報國家發(fā)展改革委。
    （三）國家發(fā)展改革委委托相關(guān)中介評價機構(gòu)對上報材料及相關(guān)情況進行核查與評價。
    （四）國家發(fā)展改革委審核和發(fā)布評價結(jié)果。
    第二十條  國家工程實驗室評價的內(nèi)容主要包括：完成國家重大戰(zhàn)略任務(wù)和重點工程相關(guān)研發(fā)工作的情況；獲得自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)成果以及對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐帶動作用；研發(fā)試驗設(shè)施建設(shè)和利用情況；產(chǎn)學(xué)研合作以及人才隊伍建設(shè)情況；項目建設(shè)單位對國家工程實驗室的保障作用等。評價的指標(biāo)體系和具體要求另行制訂。
    第二十一條  國家工程實驗室評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、基本合格、不合格。被評為優(yōu)秀和良好的國家工程實驗室，國家發(fā)展改革委將根據(jù)發(fā)展需要擇優(yōu)對其后續(xù)的創(chuàng)新能力建設(shè)給予進一步支持。被評為基本合格的國家工程實驗室，國家發(fā)展改革委將給予警告，并由主管部門負責(zé)督促整改。被評為不合格的國家工程實驗室，將予以撤銷。
    第二十二條  國家工程實驗室名稱、項目建設(shè)單位或主管部門如需變更，須經(jīng)國家發(fā)展改革委審核批準(zhǔn)。國家發(fā)展改革委可根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、國家重大戰(zhàn)略任務(wù)等需要以及國家工程實驗室實際運行狀況，對國家工程實驗室進行重組、整合或撤銷。
    第二十三條  國家工程實驗室建設(shè)和運行中出現(xiàn)有下列行為之一的，國家發(fā)展改革委可以責(zé)令其限期整改，核減、停止撥付或收回國家補貼資金，撤銷國家工程實驗室，并可視情節(jié)輕重提請或移交有關(guān)機關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任： 
    （一）擅自改變項目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容。
    （二）財務(wù)管理制度不健全、會計核算不規(guī)范；國家資金未按規(guī)定要求實行專項管理、�？顚Ｓ�；違反項目資金使用規(guī)定，截留、擠占和挪用國家資金。
    （三）有重大工程質(zhì)量、安全、環(huán)境等問題，造成較大經(jīng)濟損失和較壞社會影響。
    （四）有重大弄虛作假、偽造或瞞報行為。
    （五）有其它有關(guān)情況，造成嚴(yán)重后果。

第五章  附則

    第二十四條  有關(guān)國家工程實驗室管理的其他要求按照《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》的規(guī)定執(zhí)行。
    第二十五條   國家工程實驗室統(tǒng)一命名為：“XX國家工程實驗室”，英文名稱為：“National Engineering Laboratory  for  XX”。
    第二十六條  本辦法自二〇〇七年九月一日起施行。
    第二十七條  本辦法由國家發(fā)展改革委負責(zé)解釋。

    附件：國家工程實驗室建設(shè)項目資金申請報告編制大綱
 
附件:

    一、項目摘要
    二、項目建設(shè)的依據(jù)、背景與意義
    三、技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用前景分析
    1、國內(nèi)外技術(shù)狀況與發(fā)展趨勢預(yù)測分析
    2、技術(shù)發(fā)展的比較
    四、主要方向、任務(wù)與目標(biāo)
    1、國家工程實驗室擬突破的技術(shù)方向
    2、國家工程實驗室的主要功能與任務(wù)
    3、國家工程實驗室的近期和中期目標(biāo)
    五、組織機構(gòu)、管理與運行機制
    1、項目法人單位概況
    2、國家工程實驗室的機構(gòu)設(shè)置與職責(zé)
    3、主要技術(shù)帶頭人、管理人員概況及技術(shù)團隊情況
    4、運行和管理機制
    六、建設(shè)方案
    1、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模與建設(shè)地點（包括技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案及其合理性）
    2、項目招標(biāo)內(nèi)容（適用于申請國家補貼資金500萬元及以上的投資項目）
    七、節(jié)能及環(huán)境影響
    1、節(jié)能分析
    2、環(huán)境影響評價
    八、項目實施進度與管理
    1、建設(shè)周期
    2、項目實施進度安排
    3、建設(shè)期的項目管理
    九、投資估算及資金籌措方案
    1、項目總投資估算表
    2、建設(shè)投資估算
    3、分年投資計劃表
    4、項目資金籌措方案及其落實情況
    5、國家安排資金的具體使用方案
    十、項目經(jīng)濟和社會效益分析
    1、經(jīng)濟效益分析
    2、社會效益分析
    十一、項目風(fēng)險分析
    1、技術(shù)風(fēng)險
    2、技術(shù)應(yīng)用及市場風(fēng)險
    3、其它風(fēng)險
    十二、其它需說明的問題
    十三、相關(guān)文件所要求的附件、附圖、附表