國家電力監(jiān)管委員會監(jiān)管公告
2009年第1號
（總第11號）

為加強市場準入監(jiān)管，發(fā)揮許可證規(guī)范電力市場秩序的作用，依據《中華人民共和國行政許可法》、《電力監(jiān)管條例》、《國務院關于第三批取消和調整行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2004〕16號）和《電力業(yè)務許可證管理規(guī)定》（電監(jiān)會9號令）、《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》（電監(jiān)會6號令）、《電工進網作業(yè)許可證管理辦法》（電監(jiān)會15號令）等相關規(guī)定， 2008年，電監(jiān)會及其派出機構全面推進了許可證頒發(fā)和管理工作，開展了許可制度執(zhí)行情況的檢查。在上述工作的基礎上，形成此報告。

一、基本情況

頒發(fā)和管理電力業(yè)務許可證是電力監(jiān)管的一項重要內容。目前，電力監(jiān)管機構已經開展了發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)、供電企業(yè)、承裝（修、試）電力設施企業(yè)和進網作業(yè)電工的許可證頒發(fā)和管理工作。截至2008年底，全國累計有3085家6000千瓦以上的發(fā)電企業(yè)取得發(fā)電業(yè)務許可證，有38家輸電企業(yè)取得輸電業(yè)務許可證，有2833家供電企業(yè)取得供電業(yè)務許可證，有7464家施工企業(yè)取得承裝（修、試）電力設施許可證，有108.6萬人取得電工進網作業(yè)許可證。

為加強對電力業(yè)務許可制度執(zhí)行情況的監(jiān)管，2008年，電監(jiān)會印發(fā)了《關于開展發(fā)電企業(yè)許可證申領情況檢查工作的通知》（辦資質〔2008〕48號）和《關于開展承裝（修、試）電力設施許可及電工進網作業(yè)許可制度執(zhí)行情況檢查工作的通知》（辦資質〔2008〕18號），對全國6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)的許可證申領情況、承裝（修、試）電力設施許可及電工進網作業(yè)許可制度執(zhí)行情況進行了專項檢查。

6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)的許可證申領情況檢查共涉及企業(yè)4300多家，檢查共查出未提交許可申請和未及時辦理變更手續(xù)的企業(yè)511家，占檢查企業(yè)總數的11.9%。經整改，有489家提交了申請材料，監(jiān)管機構對未按整改要求提交許可申請的22家企業(yè)進行了通報。目前，這22家企業(yè)已按要求進行了整改。

承裝（修、試）電力設施許可及電工進網作業(yè)許可制度執(zhí)行情況檢查，涉及電網企業(yè)、承裝（修、試）電力設施企業(yè)以及進網作業(yè)電工用人單位共計11940家，現場抽查1536家，占檢查企業(yè)總數的12.9%；查出違規(guī)企業(yè)313家，占檢查企業(yè)總數的2.6%。問題主要集中在承裝（修、試）電力設施企業(yè)無證施工、偽造許可證、超越許可范圍施工，電網企業(yè)未在招投標管理環(huán)節(jié)嚴格執(zhí)行承裝（修、試）電力設施許可制度以及進網作業(yè)電工無證上崗等方面。對此，電力監(jiān)管機構作出了相應處理，撤銷許可證6家，通報14家，罰款9家，警告25家，已有303家企業(yè)進行了整改。

從許可證頒發(fā)和監(jiān)督檢查來看，電力業(yè)務許可證的覆蓋面進一步擴大，電力企業(yè)依法持證經營意識明顯增強，大多數企業(yè)能夠嚴格遵守電力業(yè)務許可制度，許可證規(guī)范市場秩序功能得到有效發(fā)揮。

　　二、監(jiān)管評價
　

（一）許可證普及程度大幅度提高，全國大部分電力企業(yè)做到了依法持證經營

截止2008年底，全國裝機容量6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)有72％實現了持證經營；輸電企業(yè)全部實現了持證經營；供電企業(yè)有90％實現了持證經營。絕大多數承裝（修、試）電力設施企業(yè)做到了依法持證經營，并在許可的范圍內承擔相應業(yè)務。

1. 華能、大唐、華電、國電和中電投等五大發(fā)電集團下屬企業(yè)，分別有69％、79％、89％、85％和80％以上實現了持證經營；國華電力、國投電力和華潤電力下屬發(fā)電企業(yè)，分別有93％、81％、72％以上實現了持證經營。申能、粵電集團和浙能下屬發(fā)電企業(yè)分別有100％、83％和82％實現了持證經營。

2. 國家電網公司和南方電網公司系統的供電企業(yè)，分別有 96％、98％以上實現了持證經營。內蒙古電力（集團）有限責任公司、山西國際電力集團、陜西地方電力（集團）公司、廣西水利電業(yè)集團有限公司和湖南郴電國際發(fā)展股份有限公司等所屬供電企業(yè)，已全部實現持證經營。

　�。ǘ�）電網企業(yè)認真落實許可制度，許可證維護市場秩序的作用進一步發(fā)揮

1. 多數電網企業(yè)及其調度機構執(zhí)行了發(fā)電機組取得許可后才能正式運營的管理規(guī)定。

新建機組只有在取得許可證后才能正式投入運營的制度，在全國絕大多數地區(qū)得到貫徹執(zhí)行；存量發(fā)電企業(yè)未取得許可證就不得從事電力業(yè)務的規(guī)定，在許可證普及程度較高的地區(qū)得到執(zhí)行。

江蘇省電力調度中心、福建省電力調度機構、甘肅省調度機構、南方電網總調和廣東電網電力調度中心、湖南省大部分調度機構和東北大部分地市級以上電力調度機構等，積極貫徹落實許可制度，在簽訂《購售電合同》和《并網調度協議》時，要求有新建機組的企業(yè)出示發(fā)電業(yè)務許可證。此外，江蘇省電力調度中心、福建省電力調度機構在重簽、續(xù)簽調度并網協議時，還要求存量機組企業(yè)提供發(fā)電業(yè)務許可證。

2. 電網企業(yè)基本落實了承裝（修、試）電力設施許可制度。

絕大多數電網企業(yè)認真執(zhí)行承裝（修、試）電力設施許可制度，在相關工程管理制度中，明確將承裝（修、試）電力設施許可證作為企業(yè)承包工程的必備條件，并在實踐中加以貫徹落實。

甘肅省電力公司認真落實監(jiān)管機構的各項許可管理規(guī)定，先后下發(fā)了7個關于許可證申領、工程投標資質管理和受電工程服務管理等方面的文件，并多次組成檢查組，深入各地進行明查暗訪、檢查文件落實情況。同時，公司還組織召開了系統主要領導參加的行政許可政策培訓班，并將代管區(qū)（縣）供電公司執(zhí)行許可制度的情況列入年度考核內容，切實將承裝（修、試）電力設施許可制度落到實處。

江蘇省電力公司不斷完善工程招投標管理制度，要求凡是承攬其工程的企業(yè)，必須持有監(jiān)管機構頒發(fā)的承裝（修、試）電力設施許可證。在抽查的372項工程項目中，中標單位均取得許可證并在許可范圍內施工。

青海省電力公司制定了《客戶受電工程管理標準》，指導用戶選擇持有承裝（修、試）電力設施許可證的企業(yè)承擔工程，并在用戶工程的開工和竣工驗收環(huán)節(jié)進行把關。

　　（三）許可證發(fā)揮了市場準入作用，市場主體資質水平進一步提高

監(jiān)管機構嚴把準入關，確保進入市場的經營主體具備法定資質條件；申報單位為獲得相應的準入資格，不斷完善自身的經營條件，提高綜合素質和業(yè)務能力，有效地促進了電力系統的安全、穩(wěn)定運行。

1. 對發(fā)電企業(yè)，監(jiān)管機構重點審查其項目建設是否符合國家基建程序，環(huán)保是否達到國家標準，發(fā)電設施是否具備相應的運行能力等。審查中有1382家企業(yè)未能通過許可申請，經整改后，有323家通過完善自身經營條件，達到了法定要求，獲得了許可證；截至2008年底，仍有1059家未被許可。

2. 對承裝（修、試）電力設施企業(yè)，監(jiān)管機構重點審查其在財務、專業(yè)人員、機具設施、管理水平以及工程業(yè)績等方面的資質條件。審查中有347家企業(yè)不符合準入條件，經整改后，有247 家通過完善自身條件，達到了法定要求，獲得了許可證；截至2008年底，仍有100家未被許可。

3. 對進網作業(yè)電工，監(jiān)管機構嚴把考試和審查關，重點審查其考試資格、考試成績和身體狀況等方面的條件。截至2008年底，有16047申請人未達到許可條件，沒有獲得電工進網作業(yè)許可證。

（四）許可證功效進一步發(fā)揮，國家節(jié)能減排政策得到有效落實

發(fā)電企業(yè)按照許可制度的要求，認真落實國家節(jié)能減排有關政策，開展了燃煤項目的二氧化硫治理和小火電機組退出工作。

1. 燃煤發(fā)電企業(yè)開展了脫硫設施建設和二氧化硫排放治理工作，截至2008年底，有1575家達到2010年排放標準的企業(yè)，獲得了許可證；有425家經過努力達到現行標準但達不到2010年排放標準的企業(yè)，獲得了臨時運營證明；有237家達不到現行標準的企業(yè)，未獲得許可證。

2. 發(fā)電企業(yè)按照電力業(yè)務許可制度的有關規(guī)定，有序做好市場退出工作。截至2008年底，有29臺已獲得許可證的機組被撤銷許可，退出發(fā)電市場；約有880臺計劃關停的機組未獲得許可，根據關停進度，將逐步退出市場。

三、存在問題

（一）發(fā)電企業(yè)存在的問題

在6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)中，有1399家未取得發(fā)電業(yè)務許可證。主要問題是，部分企業(yè)因不符合項目審批手續(xù)等歷史原因，無法持證經營；一些企業(yè)在財務能力、環(huán)保等方面達不到許可條件；部分發(fā)電企業(yè)未按時提出許可申請。

1. 部分企業(yè)因歷史原因無法持證經營。在許可證頒發(fā)和管理中發(fā)現，全國約有480家企業(yè)存在違反投資審批程序建設的電站項目，涉及裝機容量6400萬千瓦以上，約占全國總裝機容量的8％。雖然這部分企業(yè)提出了許可申請，但由于不符合現行許可條件要求，無法獲得許可證。

山西省裝機容量6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)有197家，存在上述原因的企業(yè)有67家，占企業(yè)總數的34%。河南省裝機容量6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)有159家，存在上述原因的企業(yè)有35家，占企業(yè)總數的22%。浙江省裝機容量6000千瓦以上發(fā)電企業(yè)有264家，存在上述原因的企業(yè)有42家，占企業(yè)總數的15.9%。

2. 一些企業(yè)達不到許可條件要求。全國約有440家發(fā)電企業(yè)在財務能力、環(huán)保、安全等方面存在問題，達不到許可條件要求。其中，浙江省春暉環(huán)保能源有限公司、浙江省云和縣沙鋪礱水力發(fā)電有限責任公司等27家發(fā)電企業(yè)，存在環(huán)�？⒐を炇諉栴}。黑龍江黑化集團有限公司的自備電廠企業(yè)管理混亂，安全隱患多，存在燃爆危險。

3. 部分發(fā)電企業(yè)未按時提出許可申請。全國有480家企業(yè)未按要求申領許可證，其中，有458家按要求及時進行了整改。但仍有邯鄲信達煤氣發(fā)電有限公司、首鋼礦業(yè)公司、河北環(huán)能股份有限公司、鹿泉市東方熱電有限公司、包頭棉紡熱電廠、山東濱州環(huán)宇熱電有限公司、哈爾濱東安發(fā)動機有限公司、新疆天山水泥股份有限公司、新疆屯河水泥有限責任公司額敏分公司、新疆眾和股份有限公司、新疆金山礦業(yè)有限公司、新疆昌源水利水電產業(yè)集團伊犁地方電力有限公司、新疆博湖葦業(yè)股份有限公司、甘肅中廣核風力發(fā)電有限公司、安徽三獅和德水泥有限公司、蕪湖融匯化工有限公司、資中縣銀山鴻展工業(yè)有限責任公司、宣漢明泰發(fā)電公司、八一橋電站、峨邊龍信電力有限公司、四川永豐紙業(yè)股份有限公司、英德市黃茅峽水電站等22家企業(yè)，未按要求及時提出許可申請。對上述22家企業(yè)，監(jiān)管機構給予了通報。

4. 少數持證企業(yè)未及時辦理變更手續(xù)。甘肅省華亭發(fā)電有限責任公司、河北省武安市廣耀鑄業(yè)有限公司等31家企業(yè)，在新建機組投產、登記事項變更后，未按要求向監(jiān)管機構提出變更申請。

(二)承裝（修、試）電力設施企業(yè)存在的問題

全國有87家承裝（修、試）電力設施企業(yè)存在不同程度的違規(guī)問題，占抽檢施工企業(yè)的16.1％。主要表現在偽造許可證、無證施工、超越許可范圍施工等方面。

1．個別企業(yè)偽造許可證。四川省廣安光明電力安裝工程有限公司、云南省昆明優(yōu)網電氣工程公司、江西省新建縣誠達電力發(fā)展有限公司和江西省廣豐縣海源實業(yè)有限責任公司等4家企業(yè)偽造許可證承攬工程。

2．部分企業(yè)未實現持證經營。海南省儋州電業(yè)輸變電工程公司、海南省儋州卓眾電力實業(yè)有限公司、山東省寧津縣電業(yè)公司安裝公司和湖南省衡陽市雁能電力建設有限責任公司等64家企業(yè)無證經營，非法從事電力安裝工程施工活動。

3．少數持證企業(yè)超越許可范圍經營。有6家企業(yè)超越許可范圍經營，例如，浙江省杭州全富達電力建設有限公司僅具有220 kV工程施工資質，但多次超越許可范圍，違規(guī)承接500kV工程。貴州省貴陽龍里龍升實業(yè)貿易有限公司僅具有10 kV工程施工資質，但也存在超越許可經營范圍違規(guī)承接35kV工程的現象。

4. 一些持證企業(yè)的實際資質條件與法定要求不符。檢查發(fā)現，存在這類問題的企業(yè)有13家，其中，廣東省東莞基業(yè)電氣設備有限公司、深圳市怡勛達實業(yè)有限公司等5家承裝（修、試）電力設施企業(yè)的技術力量和機具設備，與獲得許可時的條件已經不相符合，需要限期整改；上海東捷建設(集團)有限公司等8家企業(yè)未按規(guī)定申請許可證變更手續(xù)。

（三）電網企業(yè)在工程建設管理方面存在的問題

有49家電網企業(yè)在落實許可制度方面存在問題，占抽檢電網企業(yè)的8.6％。主要表現在一些電網企業(yè)未遵守電力業(yè)務許可制度，少數電網企業(yè)將工程交由無證企業(yè)承擔，少數電網企業(yè)限制市場公平競爭。

1. 一些電網企業(yè)未遵守電力業(yè)務許可制度。有13家電網企業(yè)未按要求貫徹落實許可制度，其中，安徽省電力公司施工招投標文件不規(guī)范，在招標活動中，未明確要求投標單位需持有承裝（修、試）電力設施許可證；有12家供電企業(yè)未在經營場所對許可制度進行公示。

2. 少數電網企業(yè)將工程交由無證企業(yè)承擔。存在此類問題的電網企業(yè)有33家。其中，河北省廊坊供電公司、重慶南岸供電局、河南省輝縣市電業(yè)局和延津縣電業(yè)局等將電力工程交由無證企業(yè)承擔。

3. 少數電網企業(yè)限制市場公平競爭。湖南省電力公司在《電網建設發(fā)、承包工程和臨時用工安全管理暫行規(guī)定》文件中，違規(guī)設置許可，要求外來施工單位必須到其所屬電業(yè)局或施工企業(yè)辦理施工安全入網許可證（或入網施工臨時證明）后，才能進入當地從事工程業(yè)務。目前，該公司已按要求進行了整改。安徽省安慶供電公司、亳州供電公司未經招投標程序，直接將工程項目交所屬多經企業(yè)施工。

(四)電工用人單位存在的問題

一些企業(yè)聘用無證電工，或者使用未續(xù)期注冊的電工進網作業(yè)。湖北省丹江口市電力建設安裝公司、湖南省湘潭水利電力開發(fā)有限公司、遼寧新聞印刷集團有限公司等169家單位，招用未取得許可證的電工從事進網作業(yè)；檢查發(fā)現有8家企業(yè)存在使用未按期辦理續(xù)期注冊的電工、低壓電工從事高壓進網作業(yè)等問題。

四、整改要求

電力企業(yè)要充分認識到電力業(yè)務許可制度在規(guī)范市場秩序中的重要性，不斷增強法律法規(guī)意識，認真落實整改要求，依照國家有關規(guī)定按時申領許可證，切實做到依法持證經營。

　�。ㄒ唬┌l(fā)電企業(yè)要按規(guī)定要求及時申辦許可證，切實做到依法持證經營

一是發(fā)電企業(yè)應加強對電力業(yè)務許可制度相關法規(guī)規(guī)定的學習，嚴格按照《電力業(yè)務許可證管理規(guī)定》要求及時申辦許可證。二是未提交許可申請的發(fā)電企業(yè)，應當在監(jiān)管機構規(guī)定的時限內提交申請材料；已提交許可申請但不滿足許可條件的，要盡快提高自身生產管理水平，完善申報材料，實現持證經營。三是新建發(fā)電項目未核準的，應盡快到相關政府主管部門補辦核準手續(xù)；新建發(fā)電項目未按要求申請環(huán)保驗收的，應盡快向環(huán)境保護行政主管部門申請環(huán)保驗收。四是發(fā)電設施安全穩(wěn)定運行存在隱患的，應加快治理，消除隱患，確保安全運行。五是持證企業(yè)未按時辦理變更的，應立即向監(jiān)管機構提出變更申請；許可證“特別規(guī)定事項”中有特別規(guī)定的，應按要求開展相應工作并及時向監(jiān)管機構提交相關材料。

　�。ǘ�）承裝（修、試）電力設施企業(yè)要依法持證經營，不斷規(guī)范市場經營行為

一是任何單位或者個人從事承裝（修、試）電力設施業(yè)務，都必須按照《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》依法取得許可證，并在規(guī)定的許可范圍內開展業(yè)務。二是被許可人名稱、住所或者法定代表人發(fā)生變化，被許可人應當按規(guī)定及時申請事項變更。三是被許可人要保持資質等級要求的相應人員配置和機具設備標準，不得以任何理由削減資質等級所要求的人員配置等條件。四是被許可人不得采取欺騙、賄賂等不正當手段取得許可證，不得涂改、倒賣、出租、出借許可證，不得以其他形式非法轉讓許可證。

（三）電網企業(yè)要樹立依法持證經營理念，認真落實電力業(yè)務許可制度

一是電網企業(yè)要配合監(jiān)管機構做好對電力業(yè)務許可制度的宣傳貫徹工作，認真落實電力業(yè)務許可制度，并將有關規(guī)定在經營場所公示。二是電網企業(yè)及其調度機構應定期向監(jiān)管機構報送將投產并網的新機組名單及相關情況；對未及時申領許可證的發(fā)電企業(yè)，調度機構應不予調度上網。三是電網企業(yè)及其調度機構應嚴格執(zhí)行電力監(jiān)管機構關于新建機組轉入商業(yè)運行的有關規(guī)定，在新建機組未取得許可證前，不得轉入正式運營。四是電網企業(yè)要建立健全電力工程招投標制度，所有的外包電力工程必須嚴格采用招投標程序選取施工單位，并不得以任何方式和理由，將承裝（修、試）工程交由無證企業(yè)或超越許可范圍從業(yè)的企業(yè)承擔。

（四）進網作業(yè)電工要依法取得許可證，電工用人單位要嚴格執(zhí)行電工進網作業(yè)許可制度

一是進網作業(yè)電工應當按照《電工進網作業(yè)許可證管理辦法》的有關規(guī)定，依法取得電工進網作業(yè)許可證并注冊；未取得電工進網作業(yè)許可證或者電工進網作業(yè)許可證未注冊的人員，不得進網作業(yè)。二是進網作業(yè)電工應當在電工進網作業(yè)許可證確定的作業(yè)范圍內從事進網作業(yè)。三是電工用人單位要嚴格執(zhí)行電工進網作業(yè)許可制度，建立健全用工制度，按規(guī)定配備進網作業(yè)電工；對于未依法取得許可證從事進網作業(yè)的，必須要求其停止相關活動。四是電工用人單位要督促電工及時辦理進網作業(yè)續(xù)期注冊，未按照規(guī)定注冊而從事進網作業(yè)的，必須要求其停止相關活動。

五、監(jiān)管建議

（一）不斷完善電力法律法規(guī)及相關制度

加快《電力法》等法律法規(guī)的修訂工作，切實發(fā)揮電力業(yè)務許可證在市場準入中的作用，進一步落實監(jiān)管機構參與制訂電力規(guī)劃的職能，積極探索建立許可制度與電力規(guī)劃、項目建設管理相結合的市場準入制度，實現電力建設項目的事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管相統一。

（二）盡快處理歷史遺留違規(guī)電站的許可問題

當前，歷史遺留違規(guī)電站的許可問題是電力業(yè)務許可管理的一大難題。為切實維護許可管理制度的統一性和嚴肅性，建議國家盡快出臺相關政策，解決違規(guī)電站的許可問題。

（三）個別地區(qū)的有關部門應抓緊移交許可職能

承裝（修、試）電力設施許可、電工進網作業(yè)許可工作，是國務院國發(fā)〔2004〕16號文件明確賦予電力監(jiān)管機構的職能。目前，仍有吉林省通化市等個別地區(qū)的有關政府部門，未按照國務院規(guī)定向電力監(jiān)管機構移交有關許可管理工作，應采取有力措施保證國家政策落實。

（四）加快推進電網企業(yè)的主多分離改革

以進一步深化電力體制改革為契機，加快推進電網企業(yè)主多分離改革，促進主業(yè)與多種經營企業(yè)在人、財、物上徹底分開，清理關聯交易；積極培育承裝（修、試）電力設施市場主體，打破壟斷，努力實現市場的公平開放。