《國(guó)內(nèi)船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定》（交通部令2001年第1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“原規(guī)定”）自2001年頒布實(shí)施以來(lái)，對(duì)于提高國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的整體素質(zhì)和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮了積極的作用。原規(guī)定實(shí)施7年來(lái)，國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，但也面臨了許多新問(wèn)題，迫切需要加以研究解決。為進(jìn)一步提高國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)管理水平，更好地保障運(yùn)輸安全，提升國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，我部對(duì)規(guī)定進(jìn)行了修訂，并于2008年5月26日頒布了新的《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2008年第2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)定》”），自2008年8月1日起施行。

原規(guī)定頒布實(shí)施7年來(lái)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展情況

　　原規(guī)定實(shí)施7年來(lái)，國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展。2007年國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸共完成貨運(yùn)量22.2億噸、貨物周轉(zhuǎn)量1.56萬(wàn)億噸公里，完成客運(yùn)量2.28億人次，旅客周轉(zhuǎn)量77.78億人公里。貨運(yùn)量和貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量分別是2000年的2.23倍和2.36倍，客運(yùn)量和客運(yùn)周轉(zhuǎn)量也逐年有所回升。截至2007年底，全國(guó)擁有沿海運(yùn)輸船舶9322艘，凈載重量2450.6萬(wàn)噸位；內(nèi)河運(yùn)輸船舶18.02萬(wàn)艘，凈載重量5266.25萬(wàn)噸位，沿海和內(nèi)河船舶的合計(jì)凈載重噸是2000年的2.7倍。單船平均噸位分別是2000年的2.48倍（沿海）和3.12倍（內(nèi)河）。經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)闹黧w進(jìn)一步多元化，民營(yíng)航運(yùn)企業(yè)發(fā)展迅猛。近年來(lái)，每年新獲準(zhǔn)進(jìn)入國(guó)內(nèi)沿海及內(nèi)河航運(yùn)市場(chǎng)的企業(yè)數(shù)量都分別在200家左右。截止到2007年底，經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)沿海運(yùn)輸?shù)暮竭\(yùn)企業(yè)約1600家，經(jīng)營(yíng)內(nèi)河運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)約2800家。沿海運(yùn)輸和內(nèi)河客運(yùn)、散裝液體危險(xiǎn)品運(yùn)輸已完全實(shí)現(xiàn)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，內(nèi)河個(gè)體普通貨船運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)化經(jīng)營(yíng)步伐正在加快，原以個(gè)體方式經(jīng)營(yíng)的內(nèi)河船舶數(shù)量已從2000年12.5萬(wàn)艘下降到目前的不足8萬(wàn)艘。

本次修訂的必要性：

　　國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)，也不斷面臨著新問(wèn)題。近年來(lái)中央關(guān)于“落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)”的新要求，對(duì)國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的管理提出了更高的要求。促進(jìn)社會(huì)資源的合理配置，避免重復(fù)建設(shè)和低水平盲目競(jìng)爭(zhēng)，保障航運(yùn)安全，促進(jìn)人與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，成為進(jìn)一步規(guī)范國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)發(fā)展的新課題�！缎姓�許可法》的頒布實(shí)施，對(duì)于進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，加強(qiáng)準(zhǔn)入后的動(dòng)態(tài)監(jiān)管也提出了相應(yīng)的要求。此外，近年來(lái)水上交通事故時(shí)有發(fā)生，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也要求進(jìn)一步提高國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。為適應(yīng)這種變化，迫切需要對(duì)原規(guī)定進(jìn)行修訂，進(jìn)一步提高市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，提高國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的整體發(fā)展水平和競(jìng)爭(zhēng)力，保障運(yùn)輸安全。

　　一是需要對(duì)原規(guī)定中設(shè)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件做出調(diào)整。原規(guī)定在船舶運(yùn)力規(guī)模、人員和組織機(jī)構(gòu)配備等多個(gè)方面提出了經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)木唧w資質(zhì)條件，加強(qiáng)了對(duì)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)臏?zhǔn)入管理。但是，隨著國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，原有的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件已不能滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的需要。突出表現(xiàn)在準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)仍然較低，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)的主體數(shù)量過(guò)多、規(guī)模較小、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。因此，迫切需要對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件進(jìn)行修訂，進(jìn)一步提高市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，提高國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的整體發(fā)展水平和競(jìng)爭(zhēng)力，保障運(yùn)輸安全。

　　二是需要在行業(yè)管理制度和市場(chǎng)監(jiān)管體系方面進(jìn)一步加強(qiáng)要求。經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，應(yīng)貫穿于經(jīng)營(yíng)人從事水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。然而，原規(guī)定主要對(duì)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)作出了規(guī)定，對(duì)準(zhǔn)入后經(jīng)營(yíng)資質(zhì)維持情況的監(jiān)管缺乏相應(yīng)的規(guī)定，存在“重審批、輕管理”的情況。需要通過(guò)修訂增加相應(yīng)內(nèi)容，完善監(jiān)管措施。

　　三是需要補(bǔ)充完善對(duì)達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的相應(yīng)的具體處罰措施。原規(guī)定對(duì)達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的經(jīng)營(yíng)人，僅規(guī)定了要限期整改，沒(méi)有規(guī)定具體的處罰措施，在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中的可操作性不強(qiáng)。為了保證規(guī)章的完整性，便于實(shí)際執(zhí)行，也應(yīng)通過(guò)修訂增加相應(yīng)的內(nèi)容。

《規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┦袌�(chǎng)準(zhǔn)入條件方面

　　本次修訂維持了原規(guī)定在船舶運(yùn)力規(guī)模、主要管理人員和組織機(jī)構(gòu)配備等方面設(shè)立市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的思路，但對(duì)具體的準(zhǔn)入條件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

　　一是將原規(guī)定中除經(jīng)營(yíng)內(nèi)河普通貨船外都必須取得企業(yè)法人資格的要求，調(diào)整為經(jīng)營(yíng)單船600總噸以上內(nèi)河普通貨船必須實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)。這一政策調(diào)整將有利于引導(dǎo)內(nèi)河個(gè)體船東向企業(yè)化方向發(fā)展，解決內(nèi)河航運(yùn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中組織化程度低的問(wèn)題。

　　二是大幅提高了企業(yè)船舶運(yùn)力規(guī)模要求。原規(guī)定一方面對(duì)設(shè)立航運(yùn)企業(yè)的最低運(yùn)力規(guī)模要求偏低，導(dǎo)致了企業(yè)規(guī)模普遍較小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，整體競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，不利于社會(huì)資源合理配置的問(wèn)題。另一方面，根據(jù)原來(lái)的規(guī)定和有關(guān)解釋性文件，企業(yè)運(yùn)力規(guī)模計(jì)算包括企業(yè)自有船和光租經(jīng)營(yíng)的船舶，但對(duì)自有船的比例未作出明確規(guī)定，導(dǎo)致了部分企業(yè)自有船所占比例很低，甚至出現(xiàn)了以各種形式接受沒(méi)有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的船東“掛靠”經(jīng)營(yíng)的“空殼公司”，擾亂了市場(chǎng)秩序，也存在較大安全隱患。本次修訂大幅度提高了對(duì)企業(yè)最低運(yùn)力規(guī)模的要求，以經(jīng)營(yíng)沿海普通貨船運(yùn)輸為例，從原來(lái)的2000載重噸調(diào)整為2000總噸（約3000載重噸）。并且明確規(guī)定該最低運(yùn)力規(guī)模只計(jì)算企業(yè)自有船舶，對(duì)登記在企業(yè)名下的共有船舶只有當(dāng)企業(yè)占有該船舶50％以上共有份額的才能認(rèn)定為自有船。

　　三是將企業(yè)配備的海務(wù)、機(jī)務(wù)等專職管理人員的數(shù)量與企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的船舶運(yùn)力規(guī)模相掛鉤。根據(jù)原規(guī)定，航運(yùn)企業(yè)應(yīng)配備專職海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員，但管理人員的數(shù)量沒(méi)有和企業(yè)經(jīng)營(yíng)船舶的數(shù)量相掛鉤。實(shí)際運(yùn)作中，許多企業(yè)僅靠1至2名海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員管理數(shù)量眾多的船舶，無(wú)法保障管理到位，不利于航運(yùn)生產(chǎn)安全。為此，本次修訂參照我國(guó)航運(yùn)業(yè)內(nèi)管理能力最強(qiáng)、輔助技術(shù)手段最為先進(jìn)的中遠(yuǎn)、中海等大公司的海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員所管理船舶的數(shù)量，制定了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　四是本次修訂刪除了原規(guī)定準(zhǔn)入條件中對(duì)申請(qǐng)從事客運(yùn)和液貨危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)墓蓶|資歷要求。根據(jù)原規(guī)定，對(duì)新設(shè)立客運(yùn)、液貨危險(xiǎn)品運(yùn)輸企業(yè)，要求其至少一名持股25％以上的股東具有3年以上相應(yīng)運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)經(jīng)歷。這一規(guī)定的出發(fā)點(diǎn)在于將具有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，特別是安全管理經(jīng)驗(yàn)引進(jìn)新設(shè)立的公司，促進(jìn)新公司各項(xiàng)安全管理制度的建立和落實(shí)。然而在實(shí)際運(yùn)作中，這一規(guī)定基本流于形式。許多現(xiàn)有公司以虛假入資或入資后再撤資的方式為新設(shè)立公司取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，或者由于在新公司中所占股份較低不足以對(duì)其產(chǎn)生影響，并未對(duì)新公司的經(jīng)營(yíng)和安全管理進(jìn)行指導(dǎo)。我部曾在2006年通過(guò)規(guī)范性文件的形式對(duì)此做出了進(jìn)一步的要求，但由于這涉及企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)運(yùn)作和管理，行業(yè)主管部門(mén)缺乏有效的監(jiān)管手段，實(shí)際執(zhí)行效果很不理想。同時(shí)考慮到隨著客運(yùn)和液貨危險(xiǎn)品運(yùn)輸企業(yè)按照《國(guó)內(nèi)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》建立起的安全管理體系能夠較好地解決原條款的立法初衷。因此，本次修訂在其他方面提高市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，刪除了這一準(zhǔn)入條件。

　　此外《規(guī)定》按照《行政許可法》的要求，對(duì)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)審批的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了集中梳理，規(guī)范了經(jīng)營(yíng)資質(zhì)審批的各個(gè)環(huán)節(jié)，為加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理工作提供了法律保障的同時(shí)，使當(dāng)事人能更加簡(jiǎn)單明了的了解申請(qǐng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)所需要的條件和申報(bào)的材料，有助于規(guī)范行政許可。

　�。ǘ�）市場(chǎng)準(zhǔn)入后的監(jiān)管方面

　　《規(guī)定》重點(diǎn)強(qiáng)化了對(duì)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者準(zhǔn)入后的監(jiān)管，完善了管理制度和監(jiān)管體系，進(jìn)一步明確了各級(jí)交通主管部門(mén)在國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)監(jiān)管方面的職責(zé)分工。經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不僅是準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的管理，更重要的是在后續(xù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的資質(zhì)保持。2006年以來(lái)，我部陸續(xù)通過(guò)規(guī)范性文件對(duì)建立經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理提出了一些要求。本次修訂就經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)監(jiān)管進(jìn)行了一系列的制度設(shè)計(jì)，建立了國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)報(bào)備制度、監(jiān)督檢查制度和預(yù)警制度等，強(qiáng)化了市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制�！兑�(guī)定》明確了經(jīng)營(yíng)者所在地交通主管部門(mén)的監(jiān)管責(zé)任，較好地作到了市場(chǎng)準(zhǔn)入與日常監(jiān)管并重。

　　（三）達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的處罰

　　為解決經(jīng)營(yíng)者在取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)后不能保持的問(wèn)題，《規(guī)定》依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，明確了對(duì)取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)后不能保持，經(jīng)整改后仍然達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，負(fù)責(zé)審批的交通主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)撤銷原批準(zhǔn)�！兑�(guī)定》還對(duì)其他違反經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理的行為設(shè)定了相應(yīng)的處罰措施。

如何貫徹實(shí)施《規(guī)定》？

　　首先，要認(rèn)真學(xué)習(xí)好，深刻領(lǐng)會(huì)好《規(guī)定》的內(nèi)容。各級(jí)交通主管部門(mén)要在正確理解和掌握新《規(guī)定》精神的同時(shí)，按照《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》（交通部令2004年第10號(hào)）的要求，將有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行政務(wù)公開(kāi)。交通主管部門(mén)要結(jié)合實(shí)際采取多種形式，認(rèn)真細(xì)致地做好新《規(guī)定》的宣傳貫徹工作，要讓廣大國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者熟悉了解《規(guī)定》的內(nèi)容，確保《規(guī)定》的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

　　其次，要依法行政，進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。市場(chǎng)準(zhǔn)入是規(guī)范航運(yùn)市場(chǎng)秩序的第一道關(guān)口，也是從源頭上治理水上運(yùn)輸安全和保護(hù)環(huán)境的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更是檢驗(yàn)政府主管部門(mén)行政能力的重要方面。各級(jí)交通主管部門(mén)要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)工作，認(rèn)真貫徹落實(shí)《規(guī)定》的各項(xiàng)要求，嚴(yán)把市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)。

　　第三，要采取措施，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。根據(jù)《規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)者所在地交通主管部門(mén)是經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)監(jiān)管的第一責(zé)任主體，要充分認(rèn)識(shí)這項(xiàng)工作的重要性，樹(shù)立市場(chǎng)準(zhǔn)入與后續(xù)監(jiān)管并重的理念，切實(shí)履行職責(zé)，保障《規(guī)定》要求的各項(xiàng)監(jiān)管措施落到實(shí)處。省級(jí)交通主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)本省（區(qū)、市）內(nèi)監(jiān)管工作的指導(dǎo)，督促并檢查基層管理部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)�！兑�(guī)定》明確了經(jīng)營(yíng)資質(zhì)監(jiān)督檢查的兩種形式，各級(jí)交通主管部門(mén)要按照我部現(xiàn)有規(guī)定繼續(xù)做好年度核查和不定期抽查工作，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并按照要求，建立經(jīng)營(yíng)資質(zhì)預(yù)警制度。
 
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